یک دادگاه استرالیایی شرکت Kraken را به دلیل ارائه یک محصول وام‌دهی مارجین به مشتریان استرالیایی بدون دریافت تأییدیه‌های قانونی لازم، به پرداخت جریمه‌ای معادل ۵.۱ میلیون دلار استرالیا (AUD) محکوم کرد.

تخلف در ارائه تسهیلات اعتباری

یک دادگاه استرالیایی پلتفرم تبادل دارایی‌های دیجیتال Kraken را به دلیل “ارائه غیرقانونی تسهیلات اعتباری به بیش از ۱,۱۰۰ مشتری استرالیایی“ به پرداخت جریمه‌ای معادل ۵.۱ میلیون دلار استرالیا (AUD) محکوم کرد. این حکم پایان‌دهنده دعاوی حقوقی است که توسط کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) علیه این پلتفرم مطرح شده بود.

بیشتر بخوانید:
مسدود کردن پرداخت‌ها به صرافی‌های رمز ارزها با ریسک بالا از سوی 4 بانک بزرگ استرالیایی دیگر

جزئیات تخلف و محصول موردنظر

بر اساس بیانیه ASIC در تاریخ ۱۲ دسامبر (22 آذر)، این جریمه مربوط به محصول “تمدید مارجین” است که Kraken از اکتبر ۲۰۲۱ بدون تعیین بازار هدف (TMD) به کاربران ارائه کرده بود. این محصول به کاربران اجازه می‌داد تا از تسهیلات مارجین استفاده کرده و آن را با دارایی‌های دیجیتال مانند بیت ‌کوین یا ارزهای ملی مانند دلار آمریکا بازپرداخت کنند.

حکم دادگاه فدرال و تخلفات Bit Trade

در آگوست سال ۲۰۲۴، دادگاه فدرال استرالیا حکم داد که شرکت Bit Trade — اپراتور Kraken در استرالیا — هر بار که این محصول را بدون تعیین بازار هدف (TMD) عرضه کرده است، تعهدات طراحی و توزیع (DDO) خود را نقض کرده است.

جو لونگو (Joe Longo)، رئیس کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا، درباره تصمیم دادگاه اظهار داشت:

“تعیین بازار هدف نقش اساسی در اطمینان از این دارد که تبلیغ محصولاتی که ممکن است برای سرمایه‌گذاران مضر باشند، به ‌طور نامناسب برای آنها تبلیغ نشوند. شرکت Bit Trade محصول تمدید مارجین خود را به بیش از ۱,۱۰۰ استرالیایی عرضه کرد که از آن‌ها بیش از ۷ میلیون دلار آمریکا به‌ عنوان کارمزد و بهره دریافت شد، بدون این که در نظر بگیرد آیا این محصول برای آن‌ها مناسب است یا خیر.”

زیان‌های کاربران

لونگو همچنین فاش کرد که کاربران هدف این شرکت بیش از ۵ میلیون دلار آمریکا ضرر کرده‌اند، از جمله یک سرمایه‌گذار که تقریباً ۴ میلیون دلار آمریکا از دست داده است.

اولین جریمه ASIC علیه یک صرافی دارایی دیجیتال بدون TMD

جو لونگو (Joe Longo)، رئیس کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا، فاش کرد که جریمه علیه Bit Trade اولین اقدام قانونی این نهاد علیه یک صرافی دارایی دیجیتال به دلیل عدم ارائه تعیین بازار هدف (TMD) است. لونگو افزود که این جریمه به ‌عنوان هشداری برای سایر پلتفرم‌های دارایی دیجیتال عمل خواهد کرد که هنوز تمام تعهدات قانونی خود را رعایت نکرده‌اند.

حکم دادگاه فدرال استرالیا

در حکمی که در تاریخ ۱۲ دسامبر (22 آذر) توسط قاضی نیکلاس (Nicholas) از دادگاه فدرال استرالیا صادر شد، وی اظهار داشت که عدم پایبندی Bit Trade به الزامات رژیم طراحی و توزیع (DDO) حتی پس از اطلاع‌رسانی به آن، نشان‌دهنده سیستم نظارتی به شدت ناکارآمد در این شرکت است. وی افزود که تخلفات Bit Trade “جدی و ناشی از انگیزه افزایش حداکثری درآمد“ بوده است.

جریمه و پرداخت هزینه‌های دادرسی

علاوه بر جریمه سنگین، قاضی همچنین Bit Trade را ملزم کرد که هزینه‌های دادرسی کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا را پرداخت کند.